湖南省住房和城乡建设厅关于印发湖南省建设工程质量安全监督规范化记录用表填写示例的通知

量安全监督规范化记录用表填写示例的通知

文章属性

• 【制定机关】湖南省住房和城乡建设厅 • 【公布日期】2012.04.20

• 【字 号】湘质安监字[2012]10号 • 【施行日期】2012.04.20 • 【效力等级】地方规范性文件 • 【时效性】现行有效 • 【主题分类】村镇建设 正文

湖南省住房和城乡建设厅关于印发湖南省建设工程质量安全

监督规范化记录用表填写示例的通知 （湘质安监字〔2012〕10号）

各市州质量、安全监督站（处）：

为认真贯彻落实全省建设工程质量安全监督工作规范化要求，进一步规范我省监督记录信息的填写和录入，现将《湖南省建设工程质量安全监督规范化记录用表填写示例》印发给你们。各级监督机构要督促一线监督人员严格遵照执行，凡不按此示例规范填写和录入监督记录信息的，或监督记录内容不准确、不符合逻辑的，或填写不采用正楷字体的将在监督工作规范化考核中按规定扣分。

二O一二年四月二十日

附件：

湖南省建设工程质量安全监督规范化记录用表填写示例 施工项目部关键岗位人员到岗履职情况抽查记录表 （质量、安全监督）

建设单位及工程名称：

施工单位： 分包单位： 部岗位 门 姓名 岗位证号 况 到岗情履职情况 项目负责人 本栏目应根据抽技术负责人 查相关人员的履 职记录是否完整应填写岗 和真实、施工现场相关工作是否项目经理填写到位等情况分别 位证号，本栏目施 工 单 位 质量员 安全员 施工员 和安全员“到填写“好”（履还应核查岗”或职）、“一般” 安全生产“未到考核合格岗” 或“差”（不履证 职）。其中“一般”和“差”应注明相关依据。 （不完全履职）标准员 机械员 材料员 资料员 项目负责人 分 包 技术负责人 施工员 单 位 安全员 质量员 监该项目部关键岗位人员配备基本满足要督求，但施工员擅自变更未办理相关手续、机安全员安全日志记录不完整；未见分包单构 位××公司项目关键岗位人员任命文件，处限期五日内整改到位。 理 意 监督抽查人员及证见 号：张三 湘0-0253 李四 湘0-0258 2010 年 9月 1 日

注：1、监督抽查人员每次现场监督抽查时，应根据《湖南省建设工程施工项目部与现场监理部关键岗位人员配备标准及管理办法（试行）》的规定，对施工企业关键岗位人员任命文件的符合性及到岗履职情况进行抽查记录。 2、分包单位其他岗位人员按规定要求和实际配备情况进行抽查记录。 3、监督机构处理意见应根据检查情况填写，结论应准确、符合逻辑，对人员配备不达标、擅自变更、不到岗的情况签发限期整改通知书；对关键岗位人员履职“一般”和“差”的，应注明依据，并提出整改要求。 4、所有监督记录填写字迹要清晰，必须使用正楷字体。 现场监理部关键岗位人员到岗履职情况抽查记录表 （质量、安全监督） 建设单位及工程名称： 监理单位： 岗位 姓名 岗位证号 到岗情况 履职情况 总监理工程师 贺 湘411 本栏目填写“到总监代表 岗”或“未到岗” 土建 赵 专业不符 本栏目应根据抽查相关人员的履职记录是否完整和真实、施工现场相关工作是否到位等情况分别填写专 业 “好”（履职）、“一般”（不完全履 监 理 工 程 师 职）或“差”（不履职）。其中“一般” 和“差”应注明相关依据。 监 理 员 朱 无有效证件 该监理部人员数量基本符合要求，但存在的专业监理工程师专业不符，监理员朱无有效证件，限期五日内整改到位。 监督 机构 处理 意见 监督抽查人员及证号：张三 湘0-0253 李四 湘0-0258 2010 年 9 月 1 日

注：1、监督抽查人员每次现场监督抽查时，应根据《湖南省建设工程施工项目部与现场监理部关键岗位人员配备标准及管理办法（试行）》的规定，对监理单位关键岗位人员任命文件的符合性及到岗履职情况进行抽查记录。 2、专业监理工程师和监理员应注明所从事的具体专业工作岗位名称。 3、监督机构处理意见应根据检查情况填写，结论应准确、符合逻辑，对人员配备不达标、擅自变更、不到岗的情况签发限期整改通知书；对关键岗位人员履职“一般”和“差”的，应注明依据，并提出整改要求。 项目安全防护文明施工措施费拨付及使用情况核查记录表

（安全监督）

建设单位及工程名称： 施工单位： 措施费专用账户： 622090534321 协议编号：湘22222

合同工期及开工时间： 400 天/ 2010 年 6月1 日形象进度：主体三层 拨付总额及分期：300 万元/ 2 期 首期拨付金额及时间： 150万元/ 20 10 年 5月20 日 序 号 核查内容 核查情况 建设单位 1 当期拨付 建设单位当期应拨付首期150万元，经核查已到账。 项目部按计划适项目部按照已审核的安全文明措施费使用计划，已投入100万2 时投入 元。 项目安全 3 质量标准化 该工程安全质量标准化地基基础施工阶段性评价得分为80分（详见评分表），达标验收优良。 适时评价 监督 机构 该工程建设单位按照四方协议拨付了安全文明措施费，项目部基本按照使用计划进行投入，现场安全质量标准化地基基础施工阶段性验收达标。 处理 意见 监督抽查人员及证号：张三 湘0-0253 李四 湘0-0258 2010 年9 月 1 日

注：1、监督机构应根据建设单位安全文明措施费的拨付和施工项目部实际投入情况分阶段进行现场核查，并对项目安全质量标准化达标情况按地基基础、主体和装饰等阶段及时作出评价。

2、对拨付不及时、不按规定使用或项目安全质量标准化不达标的签发限期整改通知书，并在处理意见栏目中说明。

施工现场保证质量和安全生产基础条件抽查记录表 （质量监督）

建设单位及工程名称： 施工单位： 序号 抽查内容 抽查结果 备注 建设单位直接发包（含分项）工程施工建设单位直接发包的1 许可证领取情况 基坑支护已办理施工许可证。 2 施工用图加盖审查 施工现场及监理部所 机构专用章情况 用施工图均加盖了审图专用章。 施工单位配备的技术3 施工单位配备工程技术规范、标准情况 规范、标准基本能满足工程施工需要。 该工程建筑材料检测 由建设单位委托湖南外加工钢省建设工程质量检测筋进场把中心进行检测，检测关不严，建筑材料、预拌砼、预应力空心板和外合同和方案已经我站4 加工钢筋等进场检验情况 登记。现场加工钢φ10、筋、预拌砼质量控制φ6.5的钢资料及进场验收手续筋直径偏齐全；见证取样、送小。 检手续齐全，报告完整。 人工挖孔桩有检测合涉及结构安全、建筑节能及主要使用功5 能检测情况 登记的检测方案要求。 同，过程检测符合已 个别建筑机械设备和钢管扣件及安全防护用 6 品等进场检验情况 未检查 本次检查的外加工钢筋未严格执行进场检验制度，对不符合要求的钢材立即退监督机构处理 意见 监督抽查人员及证号：张三 湘质监0-0356 李四 湘质监0-0358 2010年 9月 1 日

注：1、建筑材料及安全防护用品等进场检验应包括质量证明文件及实物进场验收和现场见证取样抽检。

2、涉及结构安全和重要功能检测抽查内容应包括检测合同签订、方案（含比对抽检）登记和过程检测的实施及见证情况等。

3、建筑起重机械必需有产权备案手续方能进入施工现场。

4、基础条件达不到要求时，要签发限期整改通知书，并在处理意见栏目中说明。

施工现场保证质量和安全生产基础条件抽查记录表

质监0-002）。 禁外加工。已签发整改通知书（湘直属场，并要求所有钢筋一律现场调直，严 （安全监督）

建设单位及工程名称： 施工单位： 序号 抽查内容 抽查结果 备注 建设单位直接发包 1 （含分项）工程施建设单位直接发包的基坑支护已办理工许可证领取情况 施工许可证。 施工用图加盖审查 2 机构专用章情况 施工现场及监理部所用施工图均加盖了审图专用章。 施工单位配备工程 3 技术规范、标准情施工单位配备的技术规范、标准基本况 能满足工程施工需要。 建筑材料、预拌砼、预应力空心板 4 和外加工钢筋等进未检查 场检验情况 5 涉及结构安全、建 筑节能及主要使用未检查 功能检测情况 建筑机械设备和钢 管扣件及安全防护6 用品等进场检验情用登记，但未见钢管进场验收记录。 况 现场使用的两台塔吊已备案和办理使 该工程钢管未进行进场验收，应立即重新组织抽查，对不符合要求的钢管监督退场。已签发整改通知书（湘直属安监0-002） 机构处理意见 监督抽查人员及证号：张三 湘0-0253 李四 湘0-258 2010年 9月 1 日

注：1、建筑材料及安全防护用品等进场检验应包括质量证明文件及实物进场验收和现场见证取样抽检。

2、涉及结构安全和重要功能检测抽查内容应包括检测合同签订、方案（含比对抽检）登记和过程检测的实施及见证情况等。

3、建筑起重机械必需有产权备案手续方能进入施工现场。

4、基础条件达不到要求时，要签发限期整改通知书，并在处理意见栏目中说明。

项目重大危险源识别与监控抽查记录表

（安全监督）

建设单位及工程名称： 编 号：

施工单位： 形象进度： 地基与基础施工阶段 序号 适时重大危险源内容 抽查结果 具体检查时间 备注 1 土方开挖及基坑支护工程 不符合要求 时至 时 2 塔吊安装及运行 不符合要求 时至 时 3 人工挖孔桩 不符合要求 时至 时 4 混凝土模板支撑体系 不符合要求 时至 时 5 工地活动工棚安装、使用 不符合要求 时至 时 6 东向10KV高压线 不符合要求 时至 时 7 （重大危险源的检查应从危险源名录、专项方案、按照方案执行的情况、监控措施和应急救援措施等方面进行检查，对适时的重大危险源检查不应8 漏项，实体抽查可从上次检查到本次检查所施工部位分段，结论分符合要求、不符合要求两种情况） 抽查结果评价： 1、东向基坑支护第二道锚杆砂浆强度未达到设计要求，擅自进行下层土方开挖； 2、塔吊安装和升节完毕，未及时组织各责任主体单位验收已投入使用； 3、西向人工挖孔桩施工，应急救援设施配备不全，井下通风和照明不符合要求； 4、基坑四角混凝土内支撑尚未达到龄期，擅自拆除底模； 5、工地活动工棚安装后，未组织验收投入使用； 6、东向高压线未进行防护。 签发停工整改通知书一份（湘直属安监0-002），设备使用通知书一份（湘直属安监003），由李四跟踪监督整改到位。 监督抽查人员及证号：张三 湘0-0253李四 湘 监0-258 2010年 9 月 1 日 整改落实情况： 本次检查重大危险源基本处于受控状态。 监督复查人员及证号：李四 湘监0-258 2010年 9 月 5 日

注：1、监督机构应根据项目施工单位和监理单位共同识别确认后上报的项目重大危险源名录进行适时全数核验，并在每次监督抽查时对适时存在的重大危险源的受控情况进行核查记录。

2、发现重大危险源处于非受控状态的，应及时签发整改通知，情节严重的应立即责令停工整改，并在结果评价中说明；同时由监督机构明确监督人员跟踪落实整改到位，并填写整改落实情况。 项目重大危险源识别与监控抽查记录表 （安全监督）

建设单位及工程名称： 编 号：

施工单位： 形象进度： 主体施工阶段 序号 适时重大危险源内容 抽查结果 具体检查时间 备注 1 悬挑脚手架 不符合要求 时至 时 检查5-7层 2 塔吊 不符合要求 时至 时 3 人货电梯 不符合要求 时至 时 4 支模架 不符合要求 时至 时 检查第八层 5 卸料平台 不符合要求 时至 时 6 东向10KV高压线 符合要求 时至 时 工地活动工棚安装、使7 用 符合要求 时至 时 8 预应力张拉 不符合要求 时至 时 抽查结果评价： 1、悬挑脚手架部分悬挑件支撑在转角悬挑阳台上，未对阳台结构构件进行加固和复核； 2、塔吊基础积水，吊钩无保险，塔身垂直度目测偏差过大，应立即检测复核垂直度； 3、人货电梯安装完毕，未及时组织各责任主体单位验收已投入使用； 4、支模架无扫地杆，部分立杆接长采取搭接，接长游丝顶托长度超过300㎜且个别上下设置；板下立杆上端未设置水平杆，自由长度过大；后浇带处支模体系未设置且随意拆除； 5、卸料平台无限载标志，悬挂点采用Ⅱ级钢，钢丝绳只设一道； 6、预应力张拉处未设置围档和警示标志。 签发停工整改通知书一份（湘直属安监0-002），设备使用通知书一份（湘直属安监003），由李四跟踪监督整改到位。 监督抽查人员及证号：张三 湘0-0253李四 湘 监0-258 2010年 9 月 1 日 整改落实情况： 本次检查重大危险源基本处于受控状态。 监督复查人员及证号：李四 湘监0-258 2010年 9 月 5 日

注：1、监督机构应根据项目施工单位和监理单位共同识别确认后上报的项目重大危险源名录进行适时全数核验，并在每次监督抽查时对适时存在的重大危险源的受控情况进行核查记录。

2、发现重大危险源处于非受控状态的，应及时签发整改通知，情节严重的应立即责令停工整改，并在结果评价中说明；同时由监督机构明确监督人员跟踪落实整改到位，并填写整改落实情况。 项目重大危险源识别与监控抽查记录表 （安全监督）

建设单位及工程名称： 编 号：

施工单位： 形象进度： 装饰与装修施工阶段 序号 适时重大危险源内容 抽查结果 具体检查时间 备注 1 悬挑脚手架 不符合要求 时至 时 抽查24-30层 2 塔吊拆卸 不符合要求 时至 时 3 人货电梯使用 不符合要求 时至 时 4 卸料平台 符合要求 时至 时 5 建筑幕墙安装 不符合要求 时至 时 东向10KV高压线 符合要求 时至 时 工地活动工棚安装、使 用 符合要求 时至 时 6 施工现场防火 不符合要求 时至 时 7 化粪池及管沟土方开挖 不符合要求 时至 时 抽查结果评价： 1、脚手架连墙件数量严重不足且个别采用柔性连结、部分立杆变形严重； 2、塔吊拆卸特种作业人员证件不符合要求且未按照拆卸方案施工； 3、人货电梯部分附墙架未采用原厂定型产品、防坠安全器未进行复检； 4、幕墙安装施工操作层防护不符合要求；焊接作业消防设施配备不足，火花四溅易发生火灾； 5、化粪池及管沟土方开挖土方堆积过高，无围档和夜间作业警示标志。 签发停整改通知书一份（湘直属安监0-002），设备使用通知书一份（湘直属安监003）由李四跟踪监督整改到位。 监督抽查人员及证号：张三 湘0-0253李四 湘 监0-258 2010年 9 月 1 日 整改落实情况： 本次检查重大危险源基本处于受控状态。 监督复查人员及证号：李四 湘监0-258 2010年 9 月 5 日

注：1、监督机构应根据项目施工单位和监理单位共同识别确认后上报的项目重大危险源名录进行适时全数核验，并在每次监督抽查时对适时存在的重大危险源的受控情况进行核查记录。

2、发现重大危险源处于非受控状态的，应及时签发整改通知，情节严重的应立即责令停工整改，并在结果评价中说明；同时由监督机构明确监督人员跟踪落实整改到位，并填写整改落实情况。

参建责任主体及有关机构质量安全行为抽查记录表

（质量监督）

建设单位及工程名称： 编 号： 施工单位： 分包单位： 勘察单位： 检测机构： 设计单位： 形象进度： 具体抽查序号 抽查部门 内容 抽查结果 间 具体检查时备注 检测单位1 建设单位 的资质、合同 符合要求 时至 时 混凝土旁2 监理单位 站记录 不符合要 时至 时 求 记录内容不完整 检验批的3 监理单位 验收 符合要求 时至 时 质量问题4 施工单位 的处理 求 及时整改 5 施工单位 技术资料不符合要 时至 时 部分资料签字手续不全 不符合要 时至 时 对监理提出的质量问题未的收集 求 6 时至 时 7 时至 时 8 时至 时 抽查结果评价： 以上第2、4、5条应立即整改。由李四负责跟踪监督整改到位。 监督抽查人员及证号：张三 湘质监0-0356 李四 湘质监0-0358 2010年 9月 1 日 整改落实情况： 上次检查提出的三个问题已整改到位。 监督复查人员及证号：李四 湘质监0-0358 2010年 9 月 5 日

注：1、责任主体及有关机构质量安全行为抽查，按有关法律法规及部门规章进行。在每次抽查中，主要抽查应该完成的工作，以及下步工作计划等。抽到什么行为，记录什么，重点是落实强制性条文的措施。其中，施工和监理单位的履职行为每次必查。

2、需要整改的应发整改通知书，并在结果评价中说明；同时由监督机构明确监督人员跟踪落实整改到位，并填写整改落实情况。 参建责任主体及有关机构质量安全行为抽查记录表 （安全监督）

建设单位及工程名称： 编 号： 施工单位： 分包单位： 勘察单位： 检测机构： 设计单位： 形象进度： 具体抽查序号 抽查部门 内容 抽查结果 间 具体检查时备注 安全监理1 监理单位 方案 符合要求 时至 时 不符合要2 监理单位 设备验收 求 时至 时 未组织验收投入使用 3 施工单位 安装人员不符合要 时至 时 部分安装人员资格证不符资格 求 合要求 安全技术4 施工单位 交底 求 全技术交底 不符合要 时至 时 未对塔吊司机指挥进行安5 时至 时 6 时至 时 7 时至 时 8 抽查结果评价： 本次检查发现，现场监理部和施工项目部安全生产行为不规范，由李四跟踪监督整改到位。 监督抽查人员及证号：张三 湘0-0253李四 湘 监0-0258 2010年 9 月 1 日 整改落实情况： 经复查，上次检查第2、3、4条已整改到位。 监督复查人员及证号：李四 湘 监0-258 2010年 9 月 5 日

注：1、责任主体及有关机构质量安全行为抽查，按有关法律法规及部门规章进行。在每次抽查中，主要抽查应该完成的工作，以及下步工作计划等。抽到什么行为，记录什么，重点是落实强制性条文的措施。其中，施工和监理单位的履职行为每次必查。

2、需要整改的应发整改通知书，并在结果评价中说明；同时由监督机构明确监督人员跟踪落实整改到位，并填写整改落实情况。 工程实体质量、安全及资料抽查记录表 （质量监督）

建设单位及工程名称： 施工单位： 编号： 具体抽查序号 抽查部位 内容 抽查结果 时间 具体检查备注 1 三层柱 钢筋加工不符合要 时至 箍筋下料错误，主筋保护层及绑扎 求 时 超厚。 不符合要2 三层柱 钢筋焊接 求 时 焊，焊接接头质量合格率偏低。 时至 φ28的钢筋采用电渣压力二层柱、混凝土观3 一层梁板 感 符合要求 时至 时 不符合要4 一层梁板 模板拆除 求 时 砼同条件拆模试件强度报告。 隐蔽验收5 二层柱 记录 求 时 字不及时 原材料进6 三层柱 场验收 求 时 质证明文件 抽查结果评价： 以上1、2、4、5、6条不符合规范要求，已签发整改通知书（湘直质监0-002），不符合要 时至 冷轧带肋钢筋未提供母材材不符合要 时至 二层柱已浇筑，隐蔽验收签 时至 砼浇筑后7天拆模、且未见限五天内整改，由张三负责跟踪监督整改到位。 监督抽查人员及证号：张三 湘质监0-0356 李四 湘质监0-0358 2010年 9 月 1 日 整改落实情况： 经复查，以上存在问题1、2整改不到位，要求立即局部停工整改，并上报监督机构对施工和监理单位及相关责任人记录严重不良行为一次。 监督复查人员及证号：张三 湘质监0-0356 2010年 9 月 5 日

注：1、抽查部位填写应明确范围，内容应具体，重点是查施工和监理单位执行强制性条文情况，其中主要施工作业面的施工质量和危险源及其主要相关资料必查。查到什么填写什么，抽查结果为符合要求、不符合要求两类，其中不符合要求的，应在备注栏中说明原因。抽查结果评价要提出存在问题。

2、需要整改的应发整改通知书，并在结果评价中说明；同时由监督机构明确监督人员跟踪落实整改到位，并填写整改落实情况。 工程实体质量、安全及资料抽查记录表 （安全监督）

建设单位及工程名称： 施工单位：

具体抽查序号 抽查部位 内容 抽查结果 具体检查备注 时间 时至 1 操作面 临边防护 符合要求 时 时至 2 操作面 施工用电 符合要求 时 时至 3 电梯井 临边防护 符合要求 时 时至 4 外架 高处作业 符合要求 时 安全警示5 卸料平台 标志 求 时 不符合要 时至 牌。 卸料平台处未设置限载标识 钢筋加工6 区 施工用电 求 时 制了3台设备。 不符合要 时至 钢筋加工蓬处一个开关箱控 不符合要7 总配电房 施工用电 求 时 位，无紧急照明措施、无灭火措施。 接地电阻8 提升设备 检测 求 时 测记录。 抽查结果评价： 以上5、6、7条不符合规范要求，已签发整改通知书（湘直属安监0-002），限五日内整改到位，由李四跟踪监督。 监督抽查人员及证号：张三 湘0-0253李四 湘 监0-258 2010年 9 月 1 日 整改落实情况： 经复查，以上问题5、6、7条均未进行整改，要求立即局部停工整改，并上报监督机构对施工和监理单位及相关责任人员记录严重不良行为一次。 不符合要 时至 未提供提升设备防雷接地检 时至 总配电房通风散热措施不到 监督复查人员及证号：李四 湘 监0-258 2010年 9 月 5 日

注：1、抽查部位填写应明确范围，内容应具体，重点是查施工和监理单位执行强制性条文情况，其中主要施工作业面的施工质量和危险源及其主要相关资料必查。查到什么填写什么，抽查结果为符合要求、不符合要求两类，其中不符合要求的，应在备注栏中说明原因。抽查结果评价要提出存在问题。

2、需要整改的应发整改通知书，并在结果评价中说明；同时由监督机构明确监督人员跟踪落实整改到位，并填写整改落实情况。