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单选题（共40题）
1、当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下不符合境外托管资格规定的是（）。
A.最近2年没有受到监管机构的重大处罚 B.最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元
C.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管
D.最近一个会计年度实收资本30亿美元 【答案】 A
2、( )认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。 A.过滤法则 B.止损指令 C.“量价”理论 D.道氏理论 【答案】 D
3、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（ ）。 A.1.5% B.1% C.3% D.5%
【答案】 D
4、交易者买入看跌期权，是因为他预期某种标的资产的未来价格近期内将会（ ）。 A.上涨 B.不变 C.下跌 D.难以判断 【答案】 C
5、持有人造成损害时，下列说法正确的是（ ）。 A.基金管理公司承担赔偿责任 B.基金托管人承担赔偿责任 C.二者承担连带赔偿责任 D.二者承担按份赔偿责任 【答案】 C
6、不属于商业票据的特点的是（ ） A.面额较大 B.利率较低 C.可抵押 D.只有一级市场 【答案】 C
7、市场投资组合的特征不包括（ ）。
A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合
B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合
C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关 D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合 【答案】 D
8、请计算该组合的加权平均年化收益率是（ ）。 A.6% B.9% C.7% D.8% 【答案】 B
9、私募股权投资基金通常分为三种组织形式，以下（ ）不属于私募股权投资基金的组织形式。 A.合伙制 B.会员制 C.公司制 D.信托制 【答案】 B
10、某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率是（ ）。
A.5.37% B.7.25% C.8.01% D.9.11% 【答案】 C
11、对于长期投资者而言，应该关注的是（ ）。 A.名义收益率 B.资本收益率 C.实际收益率 D.投资收益率 【答案】 C
12、（ ）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。 A.当期收益率 B.当前收益率 C.再投资收益率 D.到期收益率 【答案】 D
13、关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（ ）。 A.住房按揭支持证券
B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券 C.所有的公募基金
D.银行存款 【答案】 C
14、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。 A.2% B.5% C.10% D.20% 【答案】 C
15、以下关于资本市场没有摩擦的假设，说法不正确的是（ ）。 A.不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税 B.信息在市场中自由流动
C.任何证券的交易单位都是有限可分的
D.市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制 【答案】 C
16、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是（ ） A.货银对付原则 B.见款付券原则 C.分级结算原则 D.法人结算原则 【答案】 B
17、关于凸性说法不正确的是（ ）。
A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资
B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资
C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性 【答案】 A
18、考虑两种完全负相关的风险资产A和B，A的期望收益率为10%，标准差为16%，B的期望收益率为8%，标准差为12%，A和B在最小方差组合中的权重分别为（ ）。 A.0.24；0.76 B.0.43；0.57 C.0.50；0.50 D.0.57；0.43 【答案】 B
19、下列关于地产投资的表述，错误的是（ ）。 A.不确定性非常高
B.投资价值受法律法规影响较小 C.具有较高的投机性
D.投资价值受宏观环境影响较大
【答案】 B
20、个人投资者投资基金的税收、含免征的税收、包括（ ）。 A.个人所得税 B.企业所得税 C.增值税 D.营业税 【答案】 A
21、根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（ ）。 A.营业税 B.增值税 C.所得税 D.印花税 【答案】 D
22、QDII基金净值计算及披露的规定不包括( )。
A.开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数 B.基金份额净值应当至少每月计算并披露一次
C.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露 D.基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露 【答案】 B
23、（ ）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让免证。 A.债券凭证 B.私募凭证 C.权益凭证 D.存托凭证 【答案】 D
24、以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（ ） A.资本公积 B.应付账款 C.预收账款 D.预付账款 【答案】 D
25、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（ ）。 A.泰国证券交易所 B.吉隆坡证券交易所 C.河内证券交易所 D.新加坡证券交易所 【答案】 D
26、QFII持股比例受到限制，例如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）%。 A.3
B.5 C.10 D.15 【答案】 C
27、下列关于资本资产定价模型基本假定的说法，错误的是( )。
A.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的
B.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整
C.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产
D.不同投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同的判断
【答案】 D
28、个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存蓄利息收入需缴纳（ ）的个人所得税 A.20% B.15% C.10% D.25% 【答案】 A
29、以下选项中纳入强制集中清算的品种有（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D
30、如果证券市场为半强有效市场，则证券价格能够充分反映以下信息中的（ ） A.I、III、V B.II、III C.I、IV、V D.II、III、IV、V 【答案】 D
31、下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C
32、有关现金流量表叙述不正确的有（ ） A.现金流量表的编制是权责发生制 B.现金流量表的编制基础是收付实现制
C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评论企业未来生产现金净流量的能力
D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。 【答案】 A
33、关于货币基金面临的风险，以下表述正确的是（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ都不对 C.Ⅱ D.Ⅰ 【答案】 A
34、就债券研究而言，它主要侧重于( )。 A.债券的久期判断 B.债券的走势形态判断 C.债券的到期时间判断 D.债券的到期收益率判断 【答案】 A
35、下列属于基金投资交易过程中的风险的是（ ）。 A.投资组合风险 B.汇率风险 C.利率风险 D.市场风险 【答案】 A
36、甲公司资产负债率为50%,销售利润率为10%,总资产周转率为2,则其净资产收益率为（ ） A.10% B.40% C.5% D.20% 【答案】 B
37、下列关于净资产收益率的说法中，错误的是（ ）。
A.净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高
B.由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率
C.影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法
D.净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润 【答案】 A
38、某3年期债券的面值为1000元，票面利率为8%，每年付息一次，现在市场收益率为10%，其市场价格为950.25元，则其久期为（ ）。 A.2.78年 B.3.21年 C.1.95年 D.1.5年 【答案】 A
39、艺术品与收藏品市场主要以（ ）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上 A.市场售卖 B.拍卖 C.展览 D.匿名买卖 【答案】 B
40、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（ ）
A.基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关 B.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货
C.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等
D.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点 【答案】 A
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