郧 热点问题 ｌｌ Ｒｅ ｔ呲 ｉ ■Ｉ； ． 助 重目口 Ｉ！】 一宁波市信息中ＪＩＳ＂ｆＥ碳发展研究部 随肴令 碳排放权交易市场建 设的捉速，我倒｝ＪｌＪ将迎来全面的碳 约束时代，以二氧化碳为代表的温 室气体排放杖已经成为一种具有金 融价值ｎ勺稀缺商品，逐渐成为企业 继现金资产、实物资产和无形资产 后义一新型资产——碳资产 据有 关部门预测，预汁术来我国碳配额 是欧盟的：３储，高峰时我国碳配额 成交 可达２６０亿吨以上，以碳价 ３０元／ｍＬ｛，￣ｉ锌，米米我国碳市场成 交余额将达到８（）（）０亿元以上 依托碳眦颥及项目减排量两种 摹础碳资产”发ｆ—ｆ｛米的各类金融工 具即为碳金融产． 碳金融通过价 格信号引导 能减排和低碳投资， 可以为企、【【，带米融资、风险规避、 优化资产ｐｌｙ！［ｑ：、降低资金流动性压 力、 抑价格波动等好处，对推进 市场化减排机制将发挥至关重要的 作用。２０１６ｑｉ 】，中国人民银 行、财政部等七邮委联合印发的 《火。－构建绿色 融体系的指导意 见》ｆｌ＇：ｔ‘ Ⅲ，婴发展各类碳金融产 品，有序发展碳远期、碳掉期、碳 期权、碳 赁、碳债券、碳资产证 券化币¨碳堪金等碳金融产品和衍生 工具，探索研究碳排放权期货交 易。目前，我『＝｝＿＝Ｉ７个碳交易试点均 推出了种类繁多的碳金融产品，基 本涵盖除碳期货之外的所有种类。 ３５ ２ｔ＿】一年筹 期 ２０１％Ｉ￣，随荷伞圈碳市场 式启 动，我市一部分规上企业也将被纳 入其 ｆＪ＇碳 融市场规模比较可 观 ． 对小断发展的碳金融市场． 殳１ｌｌ何把据新生ｒｌＪ场发展趋势，凋动 好令融机构、交易企业、投资机 卡勾、第三三方服务饥构等市场主体的 积极性，以碳 融产品创新为突破 【１，更好地Ｈ 务于本地碳交易企 业，做 碳资产保值增值，对丁我 ｆ 订序融入令［１《碳市场、有效提升 减排效率、 极培育新经济都具有 币 的现 义 一、碳金融概述 Ｈ前， Ｊ、』学者对碳命融概念 的 定分为两个层次：狭义的碳金 融， 企业叫姚分配的温室气 体排放仪进仃市场交易所导致的金 融浦动；ｒ义的碳金融，泛指服务 丁 制碳排放ｆ ｉ９所有命融活动，既 包折碳排放十义 额及其金融衍生品 交 ，也他捕 于碳减排的直接投 融资活动以 ｌ十｝ｊ关金融中介等服 务 碳金融市场按照业务开展需 求，生硬世索也括交易主体、交易 怀的、交 媒介以及交易监管机构 等，其ｒｆ１交 标的主要指的是各类 碳金融产 ．而交易主体、交易媒 介干口交 ｉｚ¨－ｊｓ ：机构可以统称为市场 参与主体 、 （一）碳金融产品 碳命 产品从功能角度主要包 括碳蚓货等交易工具、碳债券等融 资 【 具和碳指数等支持工具三类。 １、交易工具。除了碳配额及 项臼减排 等碳资产现货外，主要 包括碳远期、碳期货、碳掉划、碳 期权，以及碳资产证券化和指教化 的碳交易产品等。交易工具可以帮 助市场参与者更有效地管理碳资 产，为 提供多样化的交易方式、 提高市场流动性、对冲未来价恪波 动风险、实现套期保值。 ２、融资工具。主要包括碳债 券、碳资产质押、碳资产同购、碳 资产租赁、碳资产托管等 融资工 具可以为碳资产创造估值和变现的 途径，帮助企业拓宽融资渠道．、 ３、支持工具。主要包括碳指 教和碳保险等。支持工具及相关服 务 以为符方了解市场趋势提供 向标，旧时为管理碳资产提供风险 管理丁具干¨市场增信手段 （二）碳金融市场参与主体 碳金融市场主体按照各方业务 仲类大致可以分为三种：一是交易 主体，包括碳配额、ＣＣＥＲ两类碳 资产的交易主体，既包括有具体履 约业务的企业、ＣＣＥＲ业主，也包 括碳资产管理公司、碳基金等投资 机构；二是交易媒介，主要包括交 易服务的第三方结构和第四方 台，第三份服务机构包括ＣＣＥＲ￣ｔ： 发服务商、咨洵公司、以及法律、 会计、审计等；第 方交易平台主 要是为市场各方开展交易相关活动 提供公共基础设施的服务机构，包 括注册 记、交易系统、交易规 接推动了节能减碳，不但赢得了国 际普遍关注和肯定，也为建立全国 碳市场积累了宝贵经验。近年米， ２ｏ１４ｄｉ－：８月，经国家外 ：僻理局批 准，深圳碳市场成为伞 前家向境 外投资者开放的碳市场，当年９ 月，新加坡银河环境公刊ｌ『『］购买了 各试点地区都将产品创新作为扩大 市场影响、服务参与主体、促进交 易活跃的重要抓手，推出了近２０种 则、交易撮合、清算交付、信息服 务；三是交易临管部门，主要对碳 金融市场合规稳定运行进行管理的 主管部门，包括行业主管部门、金 １万吨深圳碳排放配额，成功完成 首单交易。２０１５年６月，湖北碳交 所促战海峡两岸首笔自愿碳交易， 武汉鑫博茗科技购买 门山绿 碳金融产品，包括碳配额现货交 易、碳衍生品交易、涉碳投融资产 融监管部门以及财税部门等 品、碳信用支持工具等。 ＝ 国内碳金融发展现状 （一）碳金融主要产品 ｆ ２０１３年七省市碳交易试点桕 １、碳现货交易 继开市以来，迄今＿已经顺利完成三 在碳配额现货交易市场，深圳 年 约，市场化机制逐步建立，直 和湖北都弓Ｉ入了境外投资者。 表１：碳金融市场主体构成 机构类型 作用及影响 主要动机 －市场交易 挖排 ・ 高能效降低ｚＨ，ｋ ５耗，通过实休经济中的 ・究成减排目怀 企业 卜体带动 会充成减排Ｈ （履约） ・通过主体问的交易实现最低战术的减排 ・低买高 实现利润 减排项 ・提供符合要求的减排量，降低 约成本 ・…售减排项Ｈ所产 交易 ¨业主 ・促进未被纳入交易体系的主体以及其他 乍的减排｛遗以扶得 业的减排 Ｉ 作 经济、社会效 双方 箭理公司 碳资产 ・提供咨询服务 ・・投资碳金融产Ｉｌ【１ＩＪ，增强市场流动性 低买高实实现ｆｌ－润 碳基 ・丰寓交易产品 等金融 ・吸引资金入场 ・拓展业务并从ｔ ｆｌ获和 投资机构 ・增强市场流动讹 核汪机构 监测与 ・保证碳信用额的“三可”原则 ・维护市场交易的＿ｆ『效性 拓展业务 ・第三方 他（如诲 中介 旬公司、评 ・提供咨询服务 公司、会 ・碳资产评竹 ・拓展业务 …圾律师 ・碳交易相关审汁 务昕） 屺注册 ・对碳配额及其他规定允许的碳信用指标 －机构 进行登记注册 范与安全 保障市场交易的规 ・ 范市场交易 动并便于监营 第四 平台 ・交易信息的汇集发布 ・・交易平台 降低交易风险、降低交易成本 交易吸引买卖双方进场 功性并从中扶益 ，增强市场流 ・价格发现 ・增强市场流动性 ・制定有关碳减排配额交易市场的监营条 例，并依法依规行使监管权利 ・对市场上市的交易品种、交易所制定的 ・通过市场 符规范 监 ： 碳交易 交易制度、交易规则进行监管 市场运行 部门 请理部门 ・对市场的交易活动进行监督 ・市场机制促进 ｌ￣ ｒＪｂ ・监督检查市场交易的信息公１）『情况 减排 ・对违法违规行为与相关部门桐互配合进 行 处、维护市场健康稳定 资本公司［】愿减碳量８８８８１￣： ２、交易＿Ｔ具创新 在碳衍牛 交易方而，北京、 广州、湖 ｌ匕等试点市场都探索了卡¨ 关产Ｈ Ｉ 创新 ．２０１５ｑ－：６．￣Ｊ １５日，中 信旺券股份有限公司、北京京能源 创碳资产衍娜有限公司、：¨＝环所正 式签 国内首笔碳配额场外掉期合 约，交易 为１万吨，为碳市场交 易参与人提供了一个防范价格风 险、开展套划保值的手段，是国内 第一款真ｊＥ意义上的碳衍 交易产： 品。洲北推 Ｉ勺碳排放权现货远期 产品＝ｒ２０１６ｓ１＜４月２７日正＝Ｉ弋启动， 当天成交 达６８０万吨，成交额 １．５亿元，戗至５月３０｝Ｉ，共成交 １４２０４万吨，成交额３３．９７亿元 、广 州碳排放仪交 所也在２０１６年推出 了碳排放权远期交易，哉ｊ三２０１ ６年 底共交易配钡５０万吨、ＣＣＥＲ３０万 吨．其中，广州微碳投资有限公司 分别与两家水泥企＿、ｌｋ￣－：２ｏ１６年３月 初签订了碳配额远期交易合同，共 计‘交易配额７万余吨；微碳还分别 与两家水泥企业签订了ＣＣＥＲ远期 交易合同，共汁交易 额８万余 吨 ，２０１６￣ｔ＇：－９月，上海碳交易所也 推出了碳远期产品服务 ３、碳资产融资工具 涉碳投融资是目前碳金融创新 最活跃的部分，包括碳债券、碳基 金、碳信托、绿色结构存欺、碳配 额质州贷款、碳配额抵州融资、碳 配额托管、ＣＣＥＲ质押贷款等 首 例涉碳投融资项目是由中广核风电 在深圳推出的碳债券项目。２０１４年 ３６ ２…７年第 期 扁 Ｉ 热点问题Ｉ Ｗｃｎ乜 ５月８日，中广核风电与深圳排放权 东、湖北和深圳等６个已开市交易 出的很多碳金融创新产品可持续性 交易所联合发布的１０亿中期票据正 的试点碳市场的碳配额线上成交数 较差，后续交易少。 式发行；同年１１月，华电湖北发电 据，样本地区根据配额规模设置权 二是风险管理工具缺乏。受国 有限公司与民生银行武汉分行签署 重，基期为２０１４年度第一个交易日 务院３８号文和３７号文的，目前 了规模２０亿元的碳债券意向合作协 （２０１４年１月２日），包括“中碳 各个试点碳市场大多只有现货交 议。广碳所推出碳配额托管项目， 市值指数”和“中碳流动性指数” 易，普遍缺少必要的风险管理工 其中广州微碳与深圳能源集团股份 两只指数。 “中碳市值指数”以成 具，尤其是至关重要的碳期货。没 有限公司下属的两家电力公司—— 交均价为主要参数，衡量样本地区 有必要的未来价格发现及风险对冲 深圳市广深沙角Ｂ电力有限公司、 在一定期间内整体市值的涨跌变化 工具，不但会加大履约机构的市场 深能合和电力（河源）有限公司达 情况；“中碳流动性指数”以成交 风险，也使金融投资机构难以深度 成协议，办理了３５０万吨碳配额托 量为主要参数并考虑各地区权重等 介入开展规模化交易。 管业务，这是广东第一单，也是当 因素，观察样本地区一定期间内整 时全国最大的碳配额托管项目。在 体流动性的强弱变化情况。中碳指 ＣＣＥＲ质押贷款方面，２０１４年 数由北京绿色金融协会和中国环境 １ ２月，上海宝碳新能源环保科技公 交易机构合作联盟联合于每周一发 从全球碳市场的发展经验来 司与上海银行签署了总金额达 布，节假Ｅｔ Ｊ，Ｉ￣延至第一个交易日。 看，碳金融衍生品市场与碳现货市 ５００万元的ＣＣＥＲ质押贷款。 中碳指数的推出，能够为碳市场投 场的发展相辅相成。不论是欧盟 ＣＣＥＲ质押可以帮助项目业主或碳 资者、制定者和研究机构了解 （ＥＵ—ＥＴＳ）还是美国（ＲＧＧ 资产公司获得短期融资，但由于 中国碳市场的运行情况提供参照。 Ｉ），在碳市场设计过程中均同时 ＣＣＥＲ受影响大，加上七个试 此外，还包括绿色结构存款、 考虑的碳现货与远期、期货等衍生 点碳市场抵消机制不同导致 ＣＣＥＲ碳众筹等创新产品。碳金融 品交易工具，构成完整的碳金融市 ＣＣＥＲ价格参差不齐，同时 产品创新为活跃我国７个试点碳交 场结构，使得现货与衍生品市场之 ＣＣＥＲ项目开发及签发过程存在很 易市场起到了重要的推动作用。 间能够互相支撑。以ＥＵ—ＥＴＳ为 多不确定性，金融机构对ＣＣＥＲ进 例，欧洲气候交易所和欧洲能源交 行风险定价难度很高，该笔交易意 （二）存在的主要问题 易所在２００５年碳市场启动伊始， 味着ＣＣＥＲ开始被金融机构认可。 目前，国内在碳金融产品创新 ４、碳信用支持类产品 与服务方面取得了一定的成绩，但 便同时开展了碳配额以及核证减排 仍存在着不少问题。 量的期货和期权交易，分别为碳配 碳信用支持类产品，目前涉及 碳保险和碳指数。在碳保险方面， 是交易的可持续性不强。各 额的线上交易以及ＣＤＭ项目开 一发，提供套期保值和风险管理工 ２０１（３年１１月１８日，湖北碳排放权 碳交易试点地区推出的数十种碳金 具。在美国ＲＧＧＩ碳交易体系中， 交易中心与平安财产保险湖北分公 融产品中，绝大多数在首发后就 期货交易甚至早于现货出现。 司签署了“碳保险”开发战略合作 没有下文，真正实现可复制的仅 ＲＧＧＩ的现货交易于２００９年１月１日 协议。华新水泥集团与平安财险签 碳配额质押贷款、碳基金、碳配 启动，而芝加哥气候交易所下属的 署了全国首个碳保险产品的意向认 额托管、碳配额回购等几种。那 芝加哥气候期货交易所在２００８年 购协议，平安保险将为华新集团旗 些首发后就悄无声息的产品被业 ８月便已经开始了ＲＧＧＩ期货交易， 下位于湖北省的１３家分子公司量身 内人士戏称为“ＰＰＴ产品”。这 比现货整整早了一年。期货先于现 定制产品设计方案，并于近期签署 种碳金融产品多数交易都不可持 货推出，不仅为控排企业和参与碳 正式保险服务协议。“碳保险”是 续，有些试点由于市场流动性较 交易的金融机构提供了风险控制的 平安保险为碳排放权交易企业量身 弱，缺乏有力的市场需求和社会资 工具，降低了碳市场设立之初的冲 打造一系列保险产品的总称，是企 金来支撑碳金融业务的持续开展， 击，更重要的是期货的价格发现功 业风险管理及碳资产管理的一种重 并且现在七个碳交易试点地区是完 能为碳现货初次定价提供了重要的 要手段。在碳指数方面，２０１４年 全割裂的市场，即使碳金融再怎么 依据，降低了不必要的价格风险。 ６Ｎ，北京绿色金融协会正式发布 创新，每个市场的参与主体仍旧有 目前，碳期货是全球碳市场发 中国碳交易指数（中碳指数）。中 限，再加上企业本身对碳金融产品 展最为成熟、成交最为活跃的碳金 碳指数选取北京、天津、上海、广 的认识不足，从而导致试点地区推 融衍生产品。截至ＥＵ—ＥＴＳ第二阶 ３７ ２０１７年第３期 表２：我国７个碳交易试点地区碳金融产品 产品 碳折坡 北 碳侦露 绿也金ｆ触协会 （）１．ｊ—Ｏ６ 碳市场 ｆ： 坶 碳资产 合作机构 时间 ２（）ｌｋｌ一（） Ｉ 规模 影响 深圳 Ｊ一段 ２０ｌ ｛一０５ １０亿元 银 川ｆ 努市场殊也创新』 Ｊ 袋例 湖北 配颥质 州 披 境外 湖儿 Ｉ／ｚ、Ｉ屯 ！银仃 ｌ：４Ｌ …、兴，ｌｋＳＰｊ￣ ＩＵ、【 仃 ２０】Ｊ一１】 ２（）】４（）ｑ ２（）１ 】１ ２（）１ ｌ一（）Ｌ］ ２０亿兀 ，音：向 ｆ 协议 ４０００万元 平忖碳抵｝｝ｌ】 款 ｌ亿元 最久 ‘ 碳抵｝¨ｊ瞻 外竹局扑 朗１－｛久 境外ｊ 价 Ｊ ｎ他碳市。场 圳 新ｌＪ Ｊｌｌ地银河石油 投 ｉ托 洲北 Ｊ＿Ｊ¨ 湖．１Ｌ Ｌ汝鑫 科技、石门【【＇绿资 公司 ２（）１５一（）（ ２０１ １—１（） ２（）１＿Ｉ＇一１］ 、８８８８ 豇。觅 ５０００万元 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首笔借碳交易 Ｏ８ ０１ 借碳 Ｉ 海 上海吴泾发电、ｒ１］碳ｌ术米（北京） 资产 ：理公司 海吴泾发ｌ乜、圈泰君安 ２Ｏ１６２Ｏｌ６一Ｏ２ ２Ｏ１６一Ｏ３ ２Ｏ１６—０４ ７万吨 全国首个碳现货远期交易产品 碳广东 现货远期 湖北 』 ｌ微碳投资有限公刊、两家水泥 业 湖北碳排放权交易中心 碳保险 湖北 、ｆ 安保险、华新水泥柴团 ２Ｏｌ６—１１ 段（２０１２年底），期货交易量在全 部配额的交易量中所占比重超过 ８５％。而在场内交易中，期货合约 的累计交易量更是占到了全部交易 量的９１．２％，２０１５年ＥＵ—ＥＴＳ市场 期货成交蛀更是达到了现货成交量 的３０倍以上。大量研究表明，碳期 货的价格发现功能对现货价格具有 引导作用。值得一提的是，在欧盟 碳市场第一阶段末（２００７年）碳 现货价格与交易量均濒临崩溃的时 期，碳期货价格与交易量始终保持 在理性的范围内，在一定程度上支 撑了ＥＬ１一ＥＴＳ市场度过了难关。期 货交易的活跃，对于提高欧盟碳市 场的流动性，特别是在交易初期更 好地发现价格做出了重要的贡献。 四 推动宁波碳金融产品创 新的对策建议 跨入２０１ ７年，随着全国碳交易 市场的推进，碳金融将成为市场化 减碳机制的重要载体和突破口， 我市要充分利用全国碳市场启动 契机，积极培育市场多元主体， 引培专业人才，加大保障力度， 促进碳金融产品创新与应用，力 争在碳金融产业发展之始率先建立 核心竞争力。 （一）加强宣传推广 目前，由于我市企业还未真正 涉及配额履约、买卖，碳资产还未 真正融入企业财富管理范畴，企业 对碳资产管婵的理念认识还不足， ３９ ２（１１ ７年第３期 金融机构对碳金融的认知也较为有 限。因此，作为碳交易市场的 推动者，要提前谋划，加大对碳金 融推广支持力度，加强对碳金融相 关知识的宣传普及和培训，让更多 的金融机构和非金融机构都能充分 认识到碳金融蕴含的巨大潜力与商 机，让碳交易企业增强碳资产意 识，增加碳金融需求，提高企业应 对碳交易市场的能力。 （二）培育市场主体 一是搭建市一级交易平台。加 快研究建立本市的一级交易平台， 提供碳金融产品的供需对接和流通 推广。在上位法指导下，制定本地 区市场交易实施细则，适当引入投 资机构参与碳配额竞拍，增强碳配 额金融属性，提高市场需求，增加 流动性。二是引导金融机构开展碳 金融业务。从成熟的碳金融市场发 展经验来看，在初始碳排放配额科 学配置的前提下，作为市场的参与 者光有买方、卖方是不够的，需要 商业银行、投资银行、基金公司等 相关交易主体的积极参与。要依托 绿色产业发展基金等手段，鼓励引 导我市的金融机构积极开展碳金融 产品创新，为企业碳资产提供融 资、风险对冲、信用保障等金融服 务。三是积极培育碳资产管理公 司。碳资产管理公司是针对企业自 身拥有的碳资产提供管理服务，同 时自身也投资管理碳资产，以代理 交易、开发ＣＣＥＲ项目、帮助企业 托管碳资产、企业报告核查等业务 为主。目前，我市这类服务公司尚 处空白，要抓紧引进和培养本地第 三方服务机构，为我市企业积极参 与碳交易提供服务保障。 （三）完善制度建设 基于碳交易市场的推进而衍生 的碳金融体系建设需要制度的保 障。未来，国家将出台《碳交易管 理条例》，主要是针对企业 ＭＲＶ和碳配额分配、履约等碳交 易行为的监管，对碳金融产品监管 纳入金融监管体系范畴。我市要为 碳金融的本地化推广，研究推进符 合地方实际的配套制度建设，对本 市金融机构创新碳金融产品进行监 管和服务，为企业分享碳市场带来 的“红利”提供有效支撑，提高减 排积极性。 （四）引培专业人才 目前，我市碳金融专业人才严 重缺失，相关金融机构缺乏这方面 的人才储备，各企业碳资产管理人 员更是捉襟见肘。因此，要依托宁 波诺丁汉大学等在甬高校，加快本 地金融人才培养，同时，将绿色金 融人才纳入市级紧缺人才开发导向 目录，鼓励金融机构与湖北、深圳 等全国先行试点地区开展人才联合 培育，引进碳资产管理师等专业培 训课程，为碳金融产品设计开发和 应用推广做好人才储备。 执笔人：何建莹
