一体化审核内审员教材

单位：                       姓名：          成绩：  

一、名词解释：（共２０分，每题４分）

1. 审核：

2. 审核准则：

3. 审核证据：

4. 审核发现：

5. 审核范围：

二、判断题：［对“√”，错“×”（共１０分，每题１分）］

１、对不合格的原材料，经有关授权人批准，适用时经顾客批准，即可让步使用，放行或接受不合格品。（  ）

２、质量特性应包括产品、过程或与体系要求有关的固有特性。（  ）

３、所有与质量管理活动有关的文件均应受控，必须加盖“受控”章进行标识，防止误用。（  ）

４、设计验证完全可以替代设计评审。（  ）

５、顾客是指接受/购买组织产品的外部，包括个人或团体。（  ）

６、组织应对所有采购物资的供应商进行评价选择。确保采购产品的质量符合规定要求。（  ）

７、某企业将纠正措施与预防措施合并写为一个程序。（  ）

８、某企业利用统计技术对数据和信息进行处理后找到了改进的切入点，作为持续改进的证据之一。（  ）

９、某企业对各部门和二级单位下发了“管理评审输出”通知，要求按管理评审会议的决议进行实施。（  ）

１０、持续改进应包括对产品的符合性、质量管理体系的符合性和持续改进质量管理体系的有效性进行监视、测量、分析和改进。（  ）

3. 选择题（共２０分，每题２分）(注：单选题)

1．“以顾客为关注焦点”的顾客是指。（  ）

a)下道工序；            b)上道工序；

c)购买公司产品的客户；  d)  a、c ；

2．质量目标应（  ）

1. 形成文件；              b)要全部量化；

c)在作业层次上尽可能量化； d) a、c;

3．审核员面对被审核人滔滔不绝的介绍和说明时应采取的方式。（  ）

1. 立即喝止；             b)开启式谈话；

c)探索式谈话；             d)封闭式谈话；

4．内部沟通的对象是指（  ）

1. 不同层次和职能之间；   b)不同职能部门之间，不同层次人员之间；    c)不同顾客之间；          d)  a、b；   

5．产品的测量和监控是对（  ）进行控制。

1. 采购产品；             b)半成品；

c)成品；                  d)以上全部

6．虽产品未经检验，但经顾客批准，其产品（  ）。

1. 可视为合格品；          b)可不满足顾客的要求；

c)可不必符合法规要求；     d)只要顾客同意可以接收和交付

7．以下哪些为客观证据（  ）

1. 存在的客观事实；        b)审核依据中的规定、质量记录；

c)责任者职责范围的陈述；   d)  a、b、c ；  

8．数据分析的目的是（  ）。

1. 总结工作成绩；                   b)提出改进之处；           

c)确定质量管理体系的适宜性、有效性；d)  b、c；   

9．质量管理体系审核主要目的是为了确定体系的（  ）。

1. 符合性；                b)适宜性；

c)充分性；                 d)有效性；       e)以上全部；

10．人力资源首先注重的是（  ）。

1. 人员培训；                   b)人员安排；

c)意识和能力的提高；            d)以上全部；

4. 案例分析［请判断分析下列案例是否违反ISO9001:2000/ISO14001/OHSMS18001标准，是哪一具体条款，并进行说明，（每题4分，共20分）］

1．在烟厂采购部审核时发现，由于现有的香精厂的设备事故不能供货，采购部在没有同任何其他部门商量的情况就向一家新的香精厂订购了一批香精。

2．审核员来到质量管理办公室检查质量体系审核的实施情况，查阅了最近两次的审核记录，有不少不合格项已经采取了纠正措施，但是没有验证其效果，负责审核工作的工程师解释说，我还许多其他工作，实在忙不过来，好在已经采取了纠正措施也就达到审核目的了。

3．某厂五车间的一台设备，工艺规程上规定应在200⁰±20⁰C的温度下运行，但审核时发现设备运行温度的测值是240⁰C，车间主任出示该设备的说明书，上面说该设备可在160⁰C-250⁰C 温度范围内运行，主任说，我们规定200⁰±20⁰C是从严要求，加强操作人员的责任心，其实超过一点对产品质量并无影响。

４．审核员在一个化工厂审核，查看公司的重要环境因素清单，发现该公司已经把洗釜水的排放作为重要环境因素，但查看目标、指标和环境管理方案中均没有看到相应的控制措施。

５．审核员在一个化工厂审核时，通过查记录，发现组织进行的内部审核没有覆盖ＩＳＯ１４００１的所有要素的要求。

5. 简答题；（共３０分）

１、请简述ＩＳＯ９００１、ＩＳＯ１４００１及ＯＨＳＭＳ１８００１标准中管理评审的目的、管理评审的信息输入内容。（共10分）

２、请描述如何对ISO9001:2000标准中的７.５.１条款及如何对ISO14001:1996标准中的４.４.６条款进行审核？（共１０分）

３、请描述如何对OHSMS18001:1999标准中的４.４.６、４.４.７条款进行审核？（共１０分）